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中兴事件启示:涉外企业长远发展,合规经营必须先行

2017年3月7日,中兴通讯有限责任公司(以下简称“中兴”)因违反美国对伊朗和朝鲜的制裁规定与美国政府达成第一次和解,向包括美国财政部外国资产管控办公室(OFAC)在内的多个美国机构支付约8.9亿美元罚款以及3亿美元暂缓执行罚金。


2018年6月8日,由于虚假陈述,美国激活对中兴的“拒绝令”(Denial Order),禁止任何主体向中兴出口或购买受美国出口管制法律管辖的物项。中兴与美国政府第二次达成和解,并需支付10亿美元罚款和4亿美元暂缓执行罚金。此外中兴还需聘用一名独立的特别合规协调员,接受美国为期10年的合规监控。


中兴为何需要二次向美国政府支付高额罚金?中国企业进入美国市场时,应当采取何种措施来规避风险防控?


美国出口管制机制介绍


美国出口管制是美国政府运用经济和行政手段建立的一系列审查和控制机制,以直接或间接的方式防止本国限定商品或技术通过各种途径流通或扩散至目标国家,从而维护本国安全、外交和经济利益。


目前为止,美国已经形成一套由商务部、能源部和国务院组成的清单管理制度,该制度也是美国实施出口管制最重要的执法工具之一。美国商务部产业安全局(BIS)对两用物项实行的清单管理制度,分为"实体清单"、"未经证实清单"以及"被拒绝人清单"三种。而实体清单是出口管制重要的手段之一。


2019年5月14日,BIS以国家安全和外交利益为由,将6家中国实体列入出口管制实体清单。2019年10月7日,BIS又将 28家中国政府和商业组织纳入实体清单。商务部长威尔伯·罗斯(Wilbur Ross)称,“关键技术和新兴技术国家战略是保护美国国家安全,确保美国在军事、情报和经济事务中保持技术领先地位的重要战略部署。美国商务部已经对 30 多种新兴技术的出口实施了管控,我们将继续评估和确定未来还有哪些技术需要管控。”


中国企业如何规避与防范风险


中国企业可采取以下几种措施,在有效规避风险的同时,也可得到安全稳定的发展:


做好危机管理:及时与监管机构进行沟通和信息披露,最大程度降低被列入清单的影响。必要时寻求中美两国的律师的协助,提供双向结合的法律应对方案,来应对出口管制及域外管辖的调查。


搭建全面高效的贸易合规体系:一套有效的出口合规管理体系贯穿整个生产流程。完善的措施可帮助企业及时识别对外贸易中的出口管制风险并及时采取应对措施。


加强供应链管理:积极拓展重要零部件的供货渠道,优化企业供应链结构,进而分摊贸易合作风险。


被纳入清单的中国企业积极应对美国执法机构的执法活动,通过提交书面请求,证明公司积极采取合规措施,密切配合美国商务部等政府部门的调查,自愿披露相关事实材料, 及时采取补救措施和整改行动,向最终用户审查委员会申请除名。


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