美国金融监管局（FINRA）

金融业监管局（FINRA）是一个由国会授权的非营利组织，旨在帮助保护美国投资者，确保经纪自营商行业公平、诚信的运营。其职责包括：

• 制定相应的法规政策，执行相关的法律和约束

• 检测评定注册公司的合规性

• 促进券商市场的透明度

• 资助和促进相关从业者和投资者的教育

 

当投资者与其金融咨询/经纪公司产生纠纷时，投资者可以通过向FINRA提交申请来启动FINRA仲裁程序。

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JLG伯盛仲合的律师团队善于为经纪人辩护。面对金融业监管局（FINRA）进行的仲裁听证会，我们能够帮助客户合理应对各类案件，如：

• 仲裁

• 传票合规

• OTR沉积

• 预防内幕交易

• Wells Notices

• 更正U5-Filing和Broker Check条目

• 识别和减轻利益冲突

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FINRA往往倾向于针对那些他们认为最脆弱的主体。为尽可能避免因FINRA执法所造成的显著负面影响，被投诉经纪人的代理律师需同时对FINRA有较为深刻的了解。在JLG伯盛仲合律师事务所，我们将在仲裁听证会期间为您提供支持以确保您得到最公正的裁决，并帮助您识别和规划未来的业务和监管风险，为您提供运营建议以确保最大的利益。欢迎在线预约免费咨询或致电 347-897-6199 获取更多信息。

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