对于大多数人来讲，职业生涯的规划是一件非常重要的事情。尤其是上班族，我们都在找工作，去上班，跳槽换工作的过程中。那么雇佣纠纷和劳工诉讼就扮演着很重要的角色。在我们接到、的客户咨询中，有各种各样的案件，比如职场性骚扰，报复性解雇，扣留小费，不发加班费，没有达到最低工资标准等。有些小纠纷可能对今后的职业生涯没有太大影响。但是在一些特定专业领域，如果因为和雇主纠纷给自己留下不好的记录，这将成为你一生无法找到好工作的主要原因。今天我们就跟大家讲一讲我们律所处理过的一个可能影响当事人整个职业生涯的案件。

 

案情简介

客户B被T公司聘为交易员，雇佣合同于15年2月生效。合同规定了B的基本年薪为10万美金。与此同时， T公司管理层O承诺B，每月额外支付1万2美金给B作为奖金只要B可以按照T公司的标准工作。

然而，2015年2月O对B表示，公司决定改变发奖金的制度，由每月一发改为半年一发。2015年8月T公司支付给B 相应数额的奖金。

在B就业期间，曾多次偶然发现T公司员工的操作违反了相关证券法。B曾多次向T公司管理层汇报了这些违规现象，但都石沉大海，甚至B被告知这些活动不会被证券交易委员会 (Security Exchange Committee)发现。

​

16年1月初，O表示对B一年以来的表现非常满意，愿意支付B 8万4千美金作为15年7月到16年1月的奖金，并表示奖金将和B2月的工资一起支付。关于8万4千的奖金，B有和O的聊天记录作为证据。接下来，O在和P以及其他两位同事也相继讨论了关于B奖金的问题。

16年1月中，O和P通知B，公司决定终止B和T公司的雇佣关系。同日， P, B面对面开会时，P明确通知B，T公司不会付给B奖金，奖金一事也是P在几天前第一次听说。两天后，P和B开会说希望B在终止雇佣关系的Form U5[1]里标明是“自愿离职”(Voluntary)，否则，公司将会在表格中标注“开除”(Discharge)。5日后，P下令要求B必须要在一个小时之内做出决定是否在表格里勾选“自愿离职”。

 

[1]表格U5是证券市场要求每一个交易员、投资顾问、证券发行人等在离职前必须填写的表格。

 

FINRA

美国金融业监管局（The Financial Industry Regulatory Authority，简称FINRA）是美国最大的非政府的证券业自律监管机构，于2007年7月30日由美国证券商协会（NASD）与纽约证券交易所中有关会员监管、执行和仲裁的部门合并而成，它主要负责证券交易商于柜台交易市场的行为，以及投资银行的运作，监管对象主要包括5100家经纪公司、17.3万家分公司和66.5万名注册证券代表。金融行业中如果发生劳工纠纷，通过FINRA进行仲裁或调节是最主要的解决途径。

​

此案中，我所代理了客户B，为其在FINRA仲裁法庭据理力争。在我所律师的帮助下，不仅争回了客户应有的经济损失赔偿，更重要的是帮助B更改了Form U5里的不良记录。可以想象，若B的From U5不良记录不能及时得到更正，会对B今后在金融行业的求职就业有着不可磨灭的影响。​